Главное меню
Гражданство и второй паспорт
Гражданство стран Латинской Америки
Гражданство стран бывшего СССР
Иммиграция в США, вид на жительство
Иммиграция в Великобританию
Республика Кипр: недвижимость, иммиграция
Виды на жительство
Регистрация оффшоров, трастов и фондов
Недвижимость за рубежом
Продажа казино и игорных клубов
Авантюризм
Инвестиционные проекты

Авторское право
Наши офисы и партнеры

Карта сайта


Гражданство Кипра за инвестиции

Второй паспорт за инвестиции

Иммиграция в Канаду, второе гражданство ЕС

Гражданство Евросоюза и стран Карибского бассейна

12 паспортов, которые можно получить за деньги

Отдых в Египте, Турции




Что такое Compliance Версия для печати 
17.10.2011


 Российские клиенты, желающие зарегистрировать оффшорную компанию, обычно делают круглые глаза, когда получают анкету, которую нужно заполнить и вернуть будущему регистратору. Анкета и сопроводительные документы (копия паспорта бенефициара, адресная справка и рекомендательное письмо из банка) необходимы для проверки клиента и выполнения compliance (что в переводе с английского означает соответствие). Клиенты должны понимать, что это не прихоть регистратора или посредника, а требование законодательства. Разберем это на примере такой известной оффшорной юрисдикции, как Республика Сейшельские острова. Есть два законодательных акта (the International Corporate Service Providers Bill 2003 and the Anti-Money Laundering bill 2005), согласно которым все поставщики корпоративных услуг в мире лицензируются и обязаны выполнять следующие обязанности:

(1) Устанавливая деловые отношения с клиентом получать информацию о цели и природе деловых отношений.

(2) Если сделка производится физическим лицом, то идентифицировать клиента и проверить следующую информацию:

(a) Имя, адрес и род занятий.

(b) Национальную идентификационную карточку, паспорт или другой официальный документ, удостоверяющий личность.

(3) Если сделка производится юридическим лицом, то идентифицировать его и проверить юридическое существование и структуру, включая следующую информацию:

(a) Название, юридическая форма, адрес и директора.
(b) Главные владельцы, бенефициары и контрольная структура.
(c) Положения регулирующие ограничения юридического лица.

А также проверить всех лиц, имеющих полномочия действовать от имени клиента, то есть идентифицировать этих лиц.

(4) Если клиент является публичной фигурой (politically exposed person), то провайдеры корпоративных услуг обязаны:
(a) Должным образом установить личность клиента, как описано выше.

(b) Иметь соответствующую систему оценки управленческих рисков для определения, является ли клиент публичной фигурой.

(c) Получить одобрение от вышестоящих управленцев до того, как вступать в деловые отношения с клиентом.

(d) Принять возможные меры для установления источника благосостояния лица и источника собственности.

(e) Регулярно проводить мониторинг деловых отношений.

(5) Для целей данной части “politically exposed persons” означает лиц, которые занимает ответственные должности в иностранном государстве или правительстве, крупные политики на государственном уровне, старшие правительственные, судебные, военные или партийные функционеры на государственном уровне или главные управленцы на государственных предприятиях национального значения. А также индивиды или предприятия, имеющие тесные семейные, личные или деловые связи с лицами, упомянутыми выше.

(6) Все архивы должны храниться минимум 7 лет.

(7) Все поставщики корпоративных услуг должны иметь письменное соглашение со своими клиентами относительно предоставления услуг в соответствии с лицензией. Соглашение должно содержать, среди прочего, положения относительно оплаты, калькуляции, восстановлении сборов, условия прекращения услуг, а также возможный возврат средств, а также положения о выплате клиенту интереса, полученного от денег клиента.

8) Оказание услуг поставщиками корпоративных услуг должно производиться, по крайней мере, двумя индивидами, которые являются директорами или другими членами управленческого персонала, проживающими на Сейшелах.

(9) (a) Поставщики корпоративных услуг должны прилагать максимальные усилия для избегания конфликта интересов между собой и клиентом, а также между клиентами.

(b) Если такой конфликт возникает, то поставщик корпоративных услуг должен уведомить клиента или клиентов, которых это касается.

(c) Если клиент с конфликтующим интересом не согласен, чтобы поставщик корпоративных услуг продолжал оказывать ему услуги, то поставщик обязан прекратить деловые отношения с клиентом, которого это касается.

(10) В случаях, когда поставщик прекращает оказание услуг компании клиента по какой-либо причине, он должен:

(a) Письменно информировать об этом компанию.

(b) Сохранять записи о компании клиента до того времени, пока не потребуется передача информации правопреемнику.

(c) Сотрудничать с клиентом и правопреемником для обеспечения нормального перехода.

(11) Поставщик корпоративных услуг должны иметь адекватные положения для обеспечения сохранности интересов клиента на случай непредвиденных обстоятельств.

В соответствии с приведенной выдержкой из сейшельского законодательства представляется очевидным, что требование подробно заполнить анкеты и вопросники не являются прихотью оффшорных регистраторов и посредников, а являются требованиями современного законодательства.

Смотрите также:
Реестр бенефициаров БВО станет доступен Великобритании
Ликвидация BVI компании: вычеркивание vs ликвидация
Холдинговая компания в Андорре
Инвестиционные фонды в Андорре (SICAV)
Налоговый сертификат о домициле в ОАЭ
Поправки к закону БВО о компаниях
Автоматический обмен информацией о банковских счетах
Отчеты о движении средств на зарубежном счете
Открытие банковского счета на Карибах
Топ-50 стран с высокой финансовой секретностью в 2015
БВО может изменить законодательство о бенефициарах
Открытие банковских счетов на Филиппинах
Закон о КИК и оффшоры в России 2015
Регистрация оффшорной компании в Рас-аль-Хайма (ОАЭ)
Преимущества Уругвая как оффшорной юрисдикции
Регистрация оффшорной компании в Уругвае
Новозеландский траст как инструмент защиты активов
Использование оффшоров в России - часть вторая и главная
Оффшорные юрисдикции для регистрации оффшора
Оффшорные компании
Вопросы использования оффшоров в России
Что такое траст и как его использовать
Перспективы оффшорного бизнеса


Записаться на консультацию можно по телефонам в Москве: +7 (495) 228-3084
или напишите нам письмо

Copyright 2004 -2017 Материал данного веб-сайта защищен законом об авторском праве РФ. Допускается копирование в он-лайн изданиях только при наличии гиперссылки на сайт-источник.
Яндекс цитирования